【导语】董监高的任职资格是新三板挂牌必须核查的内容之一。对于从事公司业务的执业律师而言,董监高的任职资格是必须掌握的基本知识,作为公司的董秘,在企业挂牌新三板启动之时更应该关注。

  董监高的任职资格与义务主要见于《公司法》第六章,该章节对公司董监高的资格与义务作了系统的规定:

  一、关于任职资格:有下列情形之一者不得担任公司的董事、监事、高管。

  1、无民事行为能力人或限制民事行为能力人。指因年龄、智力、精神疾病等因素致不能独立从事民事活动的人,从年龄而言一般指未满18周岁的未成年人。

  2、因特定犯罪或因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年的人。该条内容须分成三个层面理解,首先,并非因所有犯罪的人均不能担任公司的董监高,仅在于法律规定的特定犯罪,如贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或其他破坏社会主义市场经济秩序的犯罪;其次,除上述特定犯罪外,因犯其他罪而被剥夺政治权利者也是禁止担任董监高的情形;第三,关于时间,为上述犯罪执行期满未逾五年。

  3、因担任过破产清算公司、企业的董事或厂长、经理,并负个人责任的人。该条内容也可分成三个层面理解,首先所担任的公司、企业被裁定破产并进入清算,其次企业的破产该董事、厂长或经理负有责任,仅限于董事、厂长和经理;第三,破产清算时间从完结之日起算未逾三年。

  4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。对该条的理解同上。

  5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。被人民法院列入执行黑名单的人恐无法担任公司董监高职务了。

  二、被证监会采取市场禁入措施的人员不得担任挂牌公司的董监高。

  根据中国证监会于2015年修订的《证券市场禁入规定》,因违反法行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的:

  1、发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

  2、发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

  3、证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

  4、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

  5、证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

  6、证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

  7、中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  上述人员在被采取市场禁入后,在3-5年、5-10年,乃至终生除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

相关新闻