股转系统：新三板行情需授权使用

        继三个月前发布新三板行情信息许可使用的通知后，全国股转系统近日正式公布了2015年度基本行情许可单位名单。令新三板投资者感到意外的是，东方财富、大智慧、同花顺等市场主流行情服务机构并未名列其中。

　　全国股转系统信息研究部有关负责人接受上证报金融资记者采访时表示，授权的目的是为了维护市场秩序，规范行情信息的发布、使用和传播行为。在现阶段，只要符合条件的机构主动申请，均可免费使用全国股份转让系统的行情信息，希望符合条件的机构能够主动前来申报，共同为新三板市场的健康、规范发展贡献力量。

　　上证报金融资记者查阅2015年度基本行情许可单位名单时发现，中经社控股有限公司、中国互联网新闻中心、深圳投行圈科技信息有限公司、北京阿甘敦行信息科技有限公司、清大益讯（北京）投资管理有限公司、北京天盈海阔科技有限公司、辽宁乐股软件股份有限公司、北京睿智融科控股有限公司、北京金海东兴投资管理有限公司等9家机构名列其中。东方财富、大智慧、同花顺等市场主流行情服务机构则暂时缺席。

　　回查公告，全国股转系统于2015年2月11日正式发布《关于办理2015年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知》，通知明确了全国股份转让系统的行情信息实行许可使用模式，任何希望使用全国股份转让系统行情信息的机构均须依照本通知的规定提出申请，办理有关使用许可。未经全国股转公司许可，任何单位和个人不得发布、使用和传播全国股份转让系统行情信息。

　　明细看，全国股份转让系统的行情信息包括即时行情与延时行情。即时行情是指与全国股份转让系统交易支持平台所显示的行情基本同步的市场行情，延时行情是指除即时行情以外的其他行情。

　　全国股转公司对即时行情和延时行情实行分类收费，申请行情信息许可的机构应明确申请使用信息的种类。关于申请行情信息许可使用，则应当符合以下四种条件：1、具有公司法人资格和固定的经营场所；2、注册资金100万元人民币以上（含），具备为市场提供可靠服务的能力；3、申请人、申请人的控股股东及申请人控股的公司近三年无违法经营记录；4、全国股转公司要求的其他条件。

　　值得关注的是，申请行情信息许可使用的机构，在按照《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用申请业务办理流程》的具体办理流程进行操作，并提交相关材料后，全国股转系统将在十个工作日内向申请人反馈评估合格或不合格的意见。评估合格的申请人可与全国股转公司签订信息许可使用协议，领取全国股份转让系统信息使用许可证书。评估不合格的申请人，可在完善相关申请材料后再次申请。

　　在具体接入方式上，申请人与全国股转公司签订信息许可使用协议，并领取信息使用许可证书之后，应向深圳证券通信有限公司申请办理行情信息接入。

　　全国股转系统信息研究部有关负责人称，作为一个新兴市场，全国股转系统的行情许可仍处免费使用阶段，目前还没有具体的收费时间节点。关于上证报金融资记者“东方财富、大智慧、同花顺”等机构为何没有在此次公布的授权名单的提问，上述负责人回答说：“东方财富从2015年之前便与全国股转系统签署了授权协议，目前正在走合法的续签流程。作为受理的对接部门，全国股转系统信息研究部还未收到大智慧、同花顺等机构的书面申请。

　　上证报金融资记者在进一步查询中发现，尽管没有获得全国股转系统合法的行情授权，但上述三家公司的行情系统中均有实时新三板行情。对此，东方财富负责接待媒体的安姓工作人员回复说，公司正在与全国股转系统积极接洽，将尽早走完续签流程。而大智慧和同花顺两家公司证券部的有关工作人员则称，对行情是否授权事宜不太清楚，将在内部沟通了解后再回复记者。

　　一位不愿透露姓名的业内人士称，行情授权许可是全国股转系统逐步走向规范的系列举措之一，也是全球交易所行业的通行惯例，作为市场主流机构，应该尽早获得合法授权，为其他市场参与主体起到一个表率作用，共同维护这一新兴市场的合法秩序。