新三板将加强监管 新一轮合规自查展开

2016-03-22 08:39:24 来源:上海证券报金融资 作者:吴柳雯

  1.【新三板将加强监管 新一轮合规自查展开】

  新三板正迎来新一轮的合规自查。据券商透露,监管层将对新三板包括推荐、经纪、做市等在内的各项业务进行合规自查,尤其要严查为不符合投资者适当性管理要求的投资者开通权限的违规行为。近期,证监会非上市公众公司监管部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知。与此同时,上海证监局也在近期向辖区内券商下发了《关于开展新三板相关业务合规自查的通知》。业内人士认为,监管层加强新三板合规管理有助于防范业务风险,这将为即将实行的新三板分层制度打下更坚实的基础。事实上,股转系统已经开始对部分证券公司进行现场检查。上周,已有券商完成了检查。据悉,此次股转系统检查的范围非常宽泛。比如,对于新三板做市,股转系统会核查自营与做市账户是否持有买卖相同的股票;又如在经纪业务方面,股转系统重点检查了是否有提供过桥贷款,协助不符合适当性要求的投资者开立账户并从事新三板交易的违规行为。(上海证券报)

  2.【新三板挂牌成本走高 主办券商收费150万成主流】

  随着监管明显趋严,新三板主办券商收取的推荐挂牌费用亦水涨船高,原因主要是因为监管趋紧后券商业务风险提升以及人工成本增加。券商相关业务负责人告诉记者,推荐挂牌费用到底收多少,主要考四种情况:首先是项目标的的质地以及拟挂牌企业和券商的合作关系;其次,着眼于冲量的券商和想集中力量做精品项目的券商在挂牌阶段的收费也会不一样;再次,如果是挂牌之后短期内可以转做市的项目和挂牌之后还要等很久才能转做市的项目,收费也会不同;最后,不同地区企业的挂牌费用也差距较大。(证券时报)

  3.【红土创新张剑斌:政策利好将升温新三板投资】

  近日,监管层对于资本市场的新政的利好不断。红土创新基金新三板投资部总监张剑斌指出,注册制推迟推出利好新三板,新三板投资有望升温。新三板挂牌已基本实现注册制,新三板的运营和监管将会为后续资本市场整体实施注册制提供宝贵的经验和教训。取消战略新兴板一事,预计受影响大的主要是海外回归的“中概股”,部分新三板挂牌的有转板需求公司也将受到影响,但对新三板整体影响有限。(中国证券报)