海通期货常州营业部收到责令改正的监管措施

2019-01-09 22:19:41 来源:上证报APP·中国证券网 作者:卢梦匀

  上证报讯 (记者 卢梦匀)1月9日,新三板公司海通期货发布公告称,公司常州营业部于2019年1月7日收到了江苏证监局出具的对其采取责令改正措施的决定书。

  经查,公司常州营业部通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格;公司常州营业部未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。

  依据相关法律法规,江苏证监局决定对公司常州营业部采取责令改正的行政监管措施。公司常州营业部应于2019年1月31日之前对上述问题予以改正,并向江苏证监局提交书面整改报告。