2019年9月主办券商执业质量评价结果出炉

2019-10-18 22:04:47 来源:上海证券报·中国证券网 作者:卢梦匀

  上证报中国证券网讯(记者 卢梦匀)全国股转公司对主办券商2019年9月的执业质量情况进行了评价计值,并于2019年10月18日在官网发布了评价结果。

  公告显示,共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价。

  33家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比34.02%;39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.21%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券(并列第一)、山西证券。

  9月份共记录负面行为78条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条,涉及22家主办券商。其中,推荐挂牌类1条,占比0.94%;推荐后督导类10条,占比9.43%;交易管理类91.5条,占比86.32%;综合管理类3.5条,占比3.31%。

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商18家,合计占总记录数的19.34%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的80.66%。